Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (ПОД/ФТ): Повышение квалификации

1.Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" № 115-ФЗ от 07.08.2001г.

1.1. Цель и сфера применения Федерального закона№ 115-ФЗ от 07.08.2001 г.

1.2. Основные понятия, используемые в Федеральном законе№ 115-ФЗ от 07.08.2001 г.

1.3. Рекомендации ФАТФ – основа Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г.

1.4. Обзор Информационных сообщений Росфинмониторинга по применению Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г.

2. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма

2.1.Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

2.2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

2.3. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю

2.4. Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

2.5. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

2.6. Предоставление информации организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами

2.7. Права и обязанности кредитных организаций и организаций федеральной почтовой связи при осуществлении безналичных расчетов и переводов денежных средств

2.8. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, при приеме на обслуживание и обслуживании некоторых категорий лиц

2.9. Дополнительные меры противодействия финансированию терроризма

3. Организация деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

3.1. Уполномоченный орган по ПОД/ФТ

3.2. Предоставление уполномоченным органом информации в целях противодействия коррупции

3.3. Представление информации и документов в уполномоченный орган (состав, порядок, сроки) 3.4. Санкции, предусмотренные КоАП, за нарушение сроков и порядка представления информации в уполномоченный орган

4. Международное сотрудничество в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем и финансированием терроризма

4.1.Обмен информацией и правовая помощь

4.2. Информирование компетентных органов иностранных государств о запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами

4.3. Признание приговора (решения), вынесенного судом иностранного государства

4.4. Выдача и транзитная перевозка

4.5. Ответственность за нарушение Федерального закона№ 115-ФЗ от 07.08.2001 г.

4.6. Прокурорский надзор

4.7. Обжалование действий уполномоченного органа и его должностных лиц

5. Требования международных стандартов аудита по сбору аудиторских доказательств по соблюдению аудируемыми лицами законодательства по ПОД/ФТ