Повышение квалификации сотрудников бэк-офиса: Семинар

Структура профессионального участника рынка ценных бумаг. Место и роль внутреннего учета в учетной системе профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Взаимодействие подразделений профессионального участника в процессе исполнения и учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.

Лектор –  Начальник БЭК-офиса ООО «ИНТЕР РАО Инвест» Потапова Л.М.

Документальное обеспечение внутреннего учета: Общие положения о сделках и договорах (Виды сделок: односторонние и многосторонние сделки. Форма сделки. Недействительность сделки. Представительство. Доверенность. Обязательства. Обеспечение обязательств. Сделки купли-продажи. Маржинальные сделки. Заем. Сделка РЕПО. Договоры: общие положения. Заключение договора. Изменение и расторжение договоров. Договор купли-продажи. Договор поручения. Договор комиссии. Агентский договор. Договор доверительного управления)

Основные требования к порядку ведения внутреннего учета сделок, особенности отражения в регистрах внутреннего учета сделок и операций при осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, требования к порядку предоставления отчетности профессионального участника ценных бумаг, требования к специалистам отдела внутреннего учета.

Лектор – Заместитель генерального директора по внутреннему контролю ООО «Урса Капитал» Михайлюк Н.А. 

Состав отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Формы отчетности и порядок их заполнения. Основные ошибки при заполнении форм отчетности. Санкции, предъявляемые ФСФР России.

Лектор –  Гавинский Денис Юрьевич  - зам. Начальника управления ФСФР России.  

Требования Постановление ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами". Наиболее характерные нарушения, совершаемые профессиональными участниками при осуществлении внутреннего учета сделок. Изменение лицензионных требований. Порядок расчета размера собственных средств. 

Лектор – Энгель Елена Александровна,  зам. Начальника управления ФСФР России