Внутренние проверки и финансовые расследования (форензик) в банке. Методики и процедуры проведения: Семинар

• Что такое внутрикорпоративное расследование (проверка) и в каких случаях она проводится. Комиссионность,  как обязательное условие их проведения.
• Что может являться основанием для проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Документальное оформление работодателем своего решения о ее проведении.
• Составление матрицы проведения внутрикорпоративного расследования (проверки).
• Особенность проведения внутрикорпоративного расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников кредитной организации.
• Психологические приемы взаимодействия с сотрудниками кредитной организации по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки).
• Порядок взаимодействия службы персонала, юридической службы и службы безопасности кредитной организации в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки).
• Процессуальные нормы, которые должны выполняться в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки).
• Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутрикорпоративных расследований (проверок). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?
• Возможность использования информации из технических средств охраны (видеонаблюдение, системы контроля и управления доступом в кредитную организацию и т.д.) или ИТ систем в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки).
• Применение методов психозондирования при расследованиях (проверках).
• Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников кредитной организации.
• Документальное оформление результатов внутрикорпоративного расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутрикорпоративных расследований (проверок).
• Особенности документального оформления результатов внутрикорпоративного расследования (проверки) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности.
• Финансовые проверки (расследования) в кредитной организации. Что такое Forensic accounting (форензик). Аудит регламентов принятия решений о выдаче кредитов. Вычисление признаков аффелированности сотрудников кредитной организации с ее клиентами.
• Анализ методик определения надежности клиентов кредитной организации. Документарный анализ с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа.
• Проверки сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в кредитной организации. Беседы и интервью.
• Международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли).

Практическая работа: составление матрицы и плана проведения внутреннего расследования по факту совершения сотрудником противоправного действия (вид противоправного действия определяется участниками семинара самостоятельно).

Преподаватель: Панкратьев В.В.-специалист в области безопасности бизнеса (в т.ч. корпоративной безопасности, управлении экономическими рисками); автор и ведущий программ МВА, Executive MBA