Паевые инвестиционные и негосударственные пенсионные фонды. Их создание и функционирование. Ипотечные ценные бумаги.: Семинар

Программа:

Законодательные аспекты регулирования рынка коллективных инвестиций. Текущее состояние и направление развития. Правовые конструкции, применяемые в действующем законодательстве; основные проблемы функционирования рынка коллективных инвестиций в настоящее время и варианты их решения; направления развития нормативно-правового регулирования рынка коллективных инвестиций

Понятие ПИФ. Типы ПИФ (открытые, интервальные, закрытые), особенности их функционирования. Понятие инвестиционного пая. Процедура создания. Организация обслуживания ПИФ. Договоры УК со СД, регистратором, аудитором, оценщиком. Чистые активы ПИФ, методика их расчета. Определение стоимости инвестиционного пая. Надбавки и скидки со стоимости инвестиционного пая. Размещение и обращение инвестиционных паев.

Роли управляющей компании и специализированного депозитария. Правила паевого инвестиционного фонда, особенности их разработки. Требования к имуществу паевых инвестиционных фондов разных типов. Документооборот ПИФ. Учет имущества и паев ПИФ. Реестр паев. Операции регистратора в реестре владельцев инвестиционных паев. Функции СД. Документооборот СД.

Особенности организации закрытых паевых инвестиционных фондов. Акционерные инвестиционные фонды, порядок их создания и лицензирования. Права акционеров АИФ. Собрание акционеров АИФ. Эмиссия и обращение акций АИФ. Выкуп акций у акционеров АИФ, дивиденды по акциям. Структура активов АИФ.

Негосударственные пенсионные фонды. Вкладчики и участники ПНФ. Структура пенсионного договора вкладчика с НПФ. Выкупные суммы, определение их размера. Договоры управления накопительными пенсиями. Пенсионные схемы, их виды. Пенсионные страховые правила ПНФ. Пенсионные резервы и пенсионные накопления НПФ. Требования к активам, в которые размещаются пенсионные резервы и пенсионные накопления. Роль управляющих компаний в размещении пенсионных резервов и пенсионных накоплений. Требования к УК. Документооборот с УК. Учет активов НПФ. Ипотечные закрытые паевые инвестиционные фонды. Закон РФ «Об ипотеке». Закладные, порядок их выдачи, обращение, взыскание на имущество должника. Передача прав по закладной. Права залогодателя по распоряжению заложенным имуществом. Закон РФ «Об ипотечных ценных бумагах». Ипотечные сертификаты, их эмиссия и обращение. Управляющие компании на рынке ипотечных сертификатов. Облигации с ипотечным покрытием, их эмиссия и обращение. Определение стоимости ипотечного покрытия.