Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования: Семинар

День 1. Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях

• Что такое расследование (проверка)? В каких случаях оно проводится? Как сформировать локальную нормативную базу, которая позволит контролировать действия работника и проводить проверки?
• Каковы основания для расследования? Используем системы обратной связи (телефон доверия, тайный покупатель), чтобы получить информацию. Документально оформляем решение, составляем матрицу проведения.
• Создаем комиссию для проверки. Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности расследований в иностранных организациях, холдинговых структурах, в территориально обособленных подразделениях.
• Собираем информацию и проверяем факты: психологические приемы для взаимодействия с работниками. Используем методы профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед. Когда и как требовать объяснительные?
• Соблюдение конституционных прав работников и законодательства РФ в процессе расследования. Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами работников.
• Полиграф (детектор лжи): да или нет? Правовые нормы использования. Методы психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
• Как оценить стоимость ущерба при проверке? Привлечение работника к материальной ответственности.
• Используем доказательства, полученные из технических средств охраны и безопасности, ИТ-систем. Проверяем подлинность записей и документов.
• Обращаться ли к внешним консультантам? Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами. Когда и зачем привлекать нотариусов?
• Расследование грубых нарушений, за которые работника можно уволить (по негативной статье). Методика проведения.
• Нарушения комплаенс-процедур и антикоррупционного законодательства: как выявить? Анализ ситуаций «конфликта интересов». Расследование «внутреннего предпринимательства».
• Проверки по фактам кражи или хищения материальных ценностей.
• Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
• Информационная безопасность предприятия: как расследовать нарушения? Разглашение коммерческой и иной охраняемой законом тайны: как обнаружить?
• Процедура инвентаризации. Особенности расследования при растрате. Как доказать виновные действия при утрате доверия к материально ответственным лицам?
• Несчастные случаи на предприятии. Когда необходимо расследование? Обязанности работодателя в этих ситуациях.
• Как документально оформить результаты проверки, сформировать номенклатуру дел?
• Как взаимодействовать с государственными правоохранительными органами? Привлечение работников к ответственности: судебная практика.

Практикум. Проводим внутреннее расследование (ситуацию выбирают участники).

День 2. Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе

• Финансовые проверки в договорной работе. Что такое Forensic accounting (форензик)? Плановые и внеплановые проверки. Отличие проверок от расследований.
• Аудит договорной работы. Делегирование полномочий. Распределение компетенций и зон ответственности между подразделениями. Внутреннее согласование проекта договора.
• Как оценить эффективность локальных нормативных документов? Инструкция по договорной работе. Регламентируем процесс заключения договоров.
• Документарная проверка договорной работы: методики и процедуры. Как выявить признаки опасности при анализе организации работы и представленных документов?
• Аудит карты экономических рисков. Используем методы конкурентной разведки. Надежность контрагентов и безопасность коммерческих предложений: как оценить?
• Верификация сторон договора и полномочий подписывающих лиц. Проверяем выданные доверенности. Определяем, возможно ли выполнение договорных обязательств? Анализ обеспечительных мер.
• Сомнительные контрагенты, нестандартные и экономически необоснованные хозяйственные и финансовые операции: методы выявления. Как обнаружить признаки обмана и мошенничества?
• Российское антикоррупционное законодательство: контролируем соблюдение требований. Наличие антикоррупционной оговорки. «Конфликт интересов» и методика его расследования.
• Понятие комплаенс-рисков. Требования к безопасности в договорной работе UK Bribery Act (Великобритания, 2010), Foreign Corrupt Practices Act (США, 1977) и закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США, 2002).
• Аффилированность работников предприятия и организаций/физических лиц – сторон договора. Основные признаки. Методы вычисления.
• Анализ налоговых рисков в договорах. Должная осмотрительность и экономическая целесообразность сделки: требования налоговой. Вычисление фирм-однодневок.
• Торги и конкурсы: как выявить злоупотребления? Проверяем работу конкурсных комиссий и законность вынесения решений. Основные нарушения законов № 223-ФЗ и № 44-ФЗ.
• Анализируем систему закупок и реальность цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия.
• Конфиденциальность в договорной работе: как проверить? Защита охраняемой законом тайны. Режим коммерческой тайны на предприятии. Разглашение инсайдерской информации: методы противодействия.
• Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия: вычисляем признаки корпоративного мошенничества. Достоверность информации в финансовых документах. Признаки подделки документа.
• Должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудников. Беседы и интервью. Основы оперативной психологии.
• Факты получения «откатов»: вычисление и расследование. Документарное оформление материалов.
• Как оценить эффективность претензионно-исковой работы? Расследование случаев просроченной дебиторской задолженности.

Практикум. Проведение аудита безопасности договорной работы.

Возможно посещение отдельных модулей программы.

1. день. Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях – 19 850 руб.
2. день. Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе – 19 850 руб.

В результате семинара вы получаете:

• грамотно реагировать на противоправные действия сотрудников, случаи внутреннего мошенничества;
• выстраивать отношения между службой безопасности и персоналом;
• проводить внутренние расследования противоправных действий сотрудников;
• использовать психологические приемы при сборе информации и проверке фактов;
• определять, что мошенники обманывают полиграф;
• взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами;
• добиваться лояльности членов профсоюза;
• проводить финансовые расследования и проверки (форензик);
• выявлять сомнительных контрагентов и факты подделки документов;
• проводить антикоррупционную экспертизу договоров;
• проверять сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать их полномочия и результаты работы;
• использовать международный опыт и корпоративные стандарты по защите от финансовых преступлений.