Выполнение требований антикоррупционного законодательства на промышленных предприятиях и организациях. Комплаенс-риски: Повышение квалификации

1. Понятие "коррупция" в международном законодательстве. Конвенции ООН по противодействию коррупции. Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения;

2. Основные требования международного стандарта ИСО 37001 "Системы менеджмента противодействия коррупции – требования и рекомендации по применению";

3. Понятие "коррупция" в российском законодательстве. Положения ФЗ "О противодействии коррупции", являющиеся обязательными для выполнения организациями, независимо от формы собственности. Методические рекомендации по их выполнению;

4. Основные положения Национального плана противодействия коррупции на 2018-2020 гг. и его влияние на деятельность организации;

5. Основные нормы Антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта. Порядок и процедуры присоединения к хартии;

6. Понятие "комплаенс" в международном и российском законодательстве. Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием;

7. Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с риск-менеджерами, службой внутреннего контроля и аудита, а также с иными подразделениями;

8. Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней;

9. Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров;

10. Примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по международному и российскому законодательству;

11. Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции. Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности работника за нарушение антикоррупционного законодательства;

12. Методики оценки бизнес-процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур;

13. Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии по противодействию коррупции и урегулированию конфликта интересов. Организация обучения и информирования работников;

14. Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса;

15. Понятие "конфликт интересов" в антикоррупционном и ином законодательстве. Кто обязан предпринимать меры по предотвращению и урегулированию конфликтов интересов. Декларации о конфликте интересов;

16. Методика анализа ситуации, попадающей под понятие "конфликт интересов". Применение мер дисциплинарного воздействия, включая увольнение, к участникам конфликта интересов;

17. Нарушение принципов "надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение работником своих должностных обязанностей" как обязательное условие для классификации ситуации как конфликт интересов;

18. Кодекс этики и корпоративного поведения в организации как составная часть антикоррупционной политики на предприятии. Этичность в действиях работника при выполнении должностных обязанностей, общении с клиентами и контрагентами, а также в межличностном общении в коллективе;

19. Понятие профессиональной этики в законодательстве РФ. Требования кодексов профессиональной этики, применительно к различным профессиям;

20. Культура информационной безопасности как элемент этики и корпоративного поведения. Конфиденциальность и этика при распространении информации в социальных сетях и иных информационных ресурсах интернета;

21. Правила, регламентирующие обмен подарками и знаками делового гостеприимства;

22. Комплаенс-контроль за работниками предприятия, занимающими должности с коррупционными рисками. Процедуры приема увольнения работников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков. Антикоррупционные процедуры при делегировании полномочий и трудоустройстве родственников;

23. Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках;

24. Антикоррупционная экспертиза локальных правовых актов организации. Включение антикоррупционных оговорок в гражданско-правовые и трудовые договоры;

25. Организация "горячей линии" по вопросам противодействия коррупции и защита лиц, сообщающих о коррупционных правонарушениях;

26. Создание процедур информирования работодателя о ставшей известной работнику информации о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами предприятия или иными лицами;

27. Порядок проведения антикоррупционных мероприятий в процессе антикризисного управления. Минимизация издержек. Минимизация коррупционных рисков при использовании дистанционных (удаленных) работников;

28. Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации;

29. Противодействие фальсификации бухгалтерской (финансовой) отчетности как средство противодействия коррупции;

30. Деятельность органов прокуратуры по надзору за исполнением законодательства о противодействии коррупции. Деятельность Минтруда РФ в сфере методического обеспечения противодействия коррупции;

31. Взаимодействие предприятия с государственными правоохранительными, надзорными и иными государственными органами, а также общественно-политическими организациями по вопросам профилактики и противодействия коррупции.

Итоговый тест.

Возможно обучение в формате вебинара.