Целевой инструктаж по ПОД/ФТ: Вебинар

Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.

• Международные стандарты ПОД/ФТ.
• Правовое регулирование финансового мониторинга и надзор в сфере ПОД/ФТ.
• Надзор в сфере ПОД/ФТ.

Раздел II. Организация и осуществление внутреннего контроля.

• Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
• Требования к разработке правил внутреннего контроля.
• Критерии выявления операций подлежащих контролю.
• Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
• Система подготовки и обучения кадров организаций.

Раздел III. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности).

Особое внимание организации обучения необходимо уделить в связи со вступлением в силу с 21 ноября 2011 г.изменений в ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (от 08.11.2011 №308-ФЗ), существенно ужесточивших административные санкции за правонарушения в области ПОД/ФТ.

Новое! Обратите внимание на изменения, вносимые Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям».

По окончании обучения:

• выдается свидетельство установленного образца;
• предоставляется комплект нормативно-справочных документов;
• данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

На обучение по ПОД/ФТ приглашаем сотрудников следующих организаций:

• страховых компаний (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров;
• риэлторских компаний, в т.ч. индивидуальных предпринимателей;
• лизинговых компаний;
• факторинговых компаний;
• ломбардов;
• организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения»), индивидуальных предпринимателей;
• организаций, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
• операторов по приему платежей;
• организаций почтовой, телеграфной связи и иных некредитных организаций, осуществляющих перевод денежных средств;
• организаций, не являющихся кредитными организациями, осуществляющих прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности;
• коммерческих организаций, заключающих договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
• кредитных потребительских кооперативов, в т.ч. сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
  • сделки с недвижимым имуществом;
  • управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
  • управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
  • привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
  • создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций

Целевой инструктаж проходят следующие сотрудники вышеперечисленных организаций

Однократно при назначении на должность:

• специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.
• руководитель организации (филиала);
• заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
• главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
• руководитель юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;
• иные работники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.

Указанные сотрудники организаций не реже 1 раза в 3 года должны проходить повышение уровня знаний (в форме участия в конференциях, семинарах иных обучающих мероприятиях) в организациях, уполномоченных МУМЦФМ на проведение обучения по ПОД/ФТ.