Комплаенс. Организация и построение комплаенс системы на предприятии: Семинар

• Комплаенс - часть системы внутреннего контроля и системы управления организации;
• Международное и Российское законодательство в области комплаенс;
• Международные стандарты антикоррупционного и санкционного комплаенса;
• Функция комплаенс на предприятиях;
• Современная практика организации комплаенс подразделений;
• Комплаенс коррупционных и мошеннических рисков на предприятия;
• Ответственность компании;
• Антикоррупционная политика и антикоррупционные мероприятия;
• Механизмы и инструменты, используемые в системе противодействия;
• Подразделения или должностные лица, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений;
• Кодекс этики и служебного поведения работников организации;
• Квалифицирующие признаки мошенничества;
• "Треугольник мошенничества". Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору;
• Психологические и этические аспекты коррупционного поведения сотрудников компании;
• Личностные особенности коррупционных преступников и морально-нравственные характеристики законопослушных служащих;
• Некоторые вопросы, связанные с формированием девиантной мотивации коррупционной направленности у сотрудников;
• Антикоррупционное психологическое сопровождение персонала;
• Сущность и содержание антикоррупционного психолого-этического обеспечения профессиональной деятельности сотрудников;
• Устранение явлений профессионально-психологической дезадаптации и основные способы повышения уровня антикоррупционной мотивации персонала;
• Защита экономических интересов предприятия от мошенническихдействий;
• Понятие "взятка" и "коммерческий подкуп" в законодательстве РФ. Состав правонарушений;
• Понятие "конфликт интересов" в антикоррупционном законодательстве;
• Предотвращение и урегулирование конфликта интересов;
• Опасность возникновения конфликтов в коллективе;
• Подарки;
• Совместная работа родственников;
• Устранение рисков совмещения критических полномочий;
• Использование активов и работа с информацией;
• Использование активов общества и обращение с информацией;
• Взаимоотношение с контрагентами, конкурентами и зависимыми лицами;
• Должная осмотрительность;
• Законопроект РФ "Об антимонопольном комплаенсе";
• Взаимоотношение с регуляторами, контрольными и правоохранительными органами;
• Предупреждение коррупционных рисков, возникающих в ходе проведения контрольных и надзорных проверок в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
• Взаимоотношение с государством и обществом;
• Требования законодательства в области осуществления государственного контроля (надзора). Полномочия должностных лиц органа государственного контроля (надзора) при проведении проверки. Ответственность органа государственного контроля (надзора) и его должностных лиц при проведении проверки;
• Права юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и защита их прав;
• Консультирование и обучение сотрудников организации;
• Правовое поле при работе по противодействию коррупции;
• Проблемы привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, взяточничество и халатность;
• Провокация взятки либо коммерческого подкупа. Судебно-следственная практика. Особенности применения наказания к должностным лицам;
• Система внутреннего контроля и управление рисками;
• Индикаторы коррупционных рисков и злоупотреблений
• Ответственность работников и процессуальные подходы, применяемые при выявлении коррупции и мошенничества на предприятии
• Способы и методы контроля, используемые для выявления фактов коррупции и мошенничества на предприятии
• Документальный и фактический контроль
• Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в сфере материально – технического снабжения
• Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в инвестиционной деятельности (капитальные вложения и ремонт)
• Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления на производстве.
• Цифровой бизнес комплаенс – новое направление в условиях цифровой трансформации экономики.
• Вопросы соблюдения стандартов ответственного ведения бизнеса в цифровом пространстве
• Порядок получения сертификата международного стандарта ISO 37001:2016. Система менеджмента антивзяточничество (антикоррупция).
• Рассмотрение современной практики и кейсов по выявлению фактов коррупции и корпоративного мошенничества на Российских предприятиях

Ответы на вопросы. Практические рекомендации.