Внутрикорпоративные проверки и финансовые расследования. Методики и процедуры проведения: Семинар

Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками предприятия по которым назначаются внутренние расследования (проверки).

• Виды угроз, исходящих от сотрудников, варианты их реализации и возможные направления защиты. Противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена УК РФ, КОАП, ТК РФ и основные способы защиты от них
• Корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса
• Внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Признаки корпоративного мошенничества
• Разглашение конфиденциальной информации, а также незаконное получение информации сотрудниками. Инсайд, «откаты», хищения, кражи, коммерческий подкуп
• «Внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин
• Выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?

Процедуры проведения внутренних расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев.

• Что такое внутреннее расследование (проверка) и в каких случаях она проводится. Комиссионность, как обязательное условие их проведения
• Что может являться основанием для проведения внутреннего расследования (проверки). Документальное оформление работодателем своего решения о ее проведении. Составление матрицы его проведения
• Особенность проведения внутреннего расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников. Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при утрате доверия к материально ответственным лицам
• Особенность проведения внутреннего расследования (проверки) при привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности (увольнение) за неоднократное неисполнения им трудовых обязанностей или за однократное грубое нарушение
• Психологические приемы взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутреннего расследования (проверки)
• Порядок взаимодействий подразделений предприятия при проведении внутреннего расследования (проверки). Процессуальные нормы, которые должны выполняться в процессе его проведения
• Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутреннего расследования (проверки). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?
• Возможность использования информации из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения внутреннего расследования (проверки)
• Применение методов психозондирования при расследовании противоправных действий
• Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников
• Целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутреннего расследования (проверки). Возможность легализации информации, полученной через детектива. Оформление гражданско-правового договора с детективом
• Роль профсоюзов при проведении внутренних расследований (проверок). Как убедить профсоюз согласовать процедуры увольнения. Способы достижения лояльности членов профсоюза по отношению к работодателю
• Документальное оформление результатов внутреннего расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутренних расследований (проверок)
• Особенности документального оформления результатов внутренних расследований (проверок) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности
• Процедуры проведения расследований несчастных случаев в соответствии с трудовым законодательством РФ. Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначения комиссий и расследований. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев

Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик).

• Финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик).Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе
• Анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров
• Сбор и анализ информации по контрагентам на наличие экономических рисков. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов
• Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа
• Анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия
• Антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных предприятием договоров с позиции экономических рисков, а также экономической целесообразности
• Проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью
• Международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли)

При участии двух и более сотрудников от одной компании предоставляются скидки по оплате: 2 человека – 10%, 3 человека и более – 15%.

В стоимость обучения входит: методический материал, обеды, кофе-паузы, Курсовой сертификат о прохождении обучения по данной теме.

Региональным клиентам оказывается помощь в бронировании гостиницы на период прохождения семинара.