1 день
9.45 – 10.00 – Регистрация.
10.00 – 11.30
Особенности правового регулирования профессиональной деятельности на РЦБ. Правила осуществления отдельных видов профессиональной деятельности. Законодательные проблемы и перспективы. Осуществление контроля и надзора за организациями.
Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг для ФСФР России: состав, порядок и сроки представления.
11.30 – 11.45 - Перерыв
11.45 – 14.00
Квалификационные требования к специалистам внутреннего контроля.
Общий обзор внутренних документов организации, предусмотренных законодательством РФ.
Статус и полномочия контролера.
Составление Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Основные вопросы, затрагиваемые при проверке системы внутреннего контроля, соблюдения профессиональным участником лицензионных требований.
Анализ типовых нарушений, выявляемых при проверках.
14.00 – 14.45 – Перерыв.
14.45 – 17.00
Порядок осуществления проверок ведения внутреннего учета.
Порядок проверок маржинальных сделок.
2 день
10.00 – 11.45
Внутренний контроль при осуществлении депозитарной деятельности.
11.45 – 12.45 – Перерыв.
12.45 – 14.00
Проведение проверок ведения бухгалтерского учета.
Проверка расчета собственных средств.
14.00 – 15.00
Порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
15.00 – 15.15 - Перерыв
15.15 – 16.45
Применение действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Составление Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
