Целевой инструктаж в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ): Семинар

Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ.

• Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
• Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
• Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.

• Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
• Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
• Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.
• Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
• Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ.

• Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
• Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
• Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля.

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

• Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
• Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.
• Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля.

• Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля.
• Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю.

• Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.
• Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

• Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
• Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций.

• Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
• Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Ответы на вопросы слушателей и консультации.

Программа инструктажа разработана в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 19 июля 2011 г. № 250.

ВНИМАНИЕ! Комментарий к закону № 115-ФЗ в редакции Федеральных законов от 29.06.2015 №№ 159-ФЗ, 210-ФЗ. (с изменениями и дополнениями, вступившими в силу с 01.10.2015). Требования к руководителю по обучению кадров организации в соответствии с ПРИКАЗАМИ ФСФМ № 203 от 03.08.2010 года, № 250 от 19.07.2011 года.

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно.

Внимание! Лицо планирующее осуществлять функции специального должностного лица, должно пройти обучение (Целевой инструктаж) до начала осуществления таких функций (п.10 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010 г.).

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

В соответствии с требованиями Положения, утвержденного Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 г. проходить обязательное обучение в форме целевого инструктажа должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г.:

• страховые организации
• лизинговые компании
• ломбарды
• организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
• организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме
• организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
• операторы по приему платежей
• коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
• кредитные потребительские кооперативы
• микрофинансовые организации и др.

В стоимость обучения входит: обед, кофе-паузы.

Документ по окончании обучения:

Сертификат об участии в семинаре.

Региональным клиентам оказывается помощь в бронировании гостиницы на период прохождения семинара.

Данный семинар можно заказать в виде вебинара (on-line трансляция). Стоимость вебинара составляет 4000 руб., НДС не облагается.