У вас уже есть заявка на текущий период.
Если вы хотите, чтобы данная программа участвовала в розыгрыше гранта в этом месяце, необходимо добавить ее в папку "Интересные мероприятия".
Или создайте заявку на другой период.
30.10.2013 - 30.10.2013 Уточните расписание у организатора. Возможно он не успел обновить расписание.
Форма обучения:
Дистанционная
Вид мероприятия:
Вебинар
Тип мероприятия:
Открытые
Целевая аудитория
специалисты и руководители служб внутреннего контроля, бухгалтерии, юридических подразделений, а также специальные должностные лица ответственные за ПОД/ФТ
Преподаватель
Зезюлин Кирилл Викторович
Анонс программы
30 октября 2013 г. Смарт Консалт проведет целевой инструктаж и курс повышения уровня знаний по программе: "Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом", в соответствии с приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 г.
Описание программы
I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
Виды и порядок проведения проверок ФСФР России;
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
Рекомендации по ...
Подробнее о программе
I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
Виды и порядок проведения проверок ФСФР России;
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
Права и обязанности специального должностного лица;
Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
VI. Новации в нормативном правовом регулировании в сфере ПОД/ФТ.
Скидка
