Комплаенс — риски работы специалиста сферы HR: Вебинар

Комплаенс-риски при приеме на работу

• Кадровые риски: вероятность наступления неблагоприятных событий реализации угроз, исходящих от людей, в результате принятия решений.
• Организационно-технологическая схема анализа рисков персонала.
• Классификация рисков по подразделениям и операциям, потокам документооборота и материально-вещественным признакам.
• Классификация рисков по функциям управления персоналом, реализуемыми в соответствующем подразделении.
• Деление рисков по видам потерь, по возможности диверсификации, периоду действия, предсказуемости и допустимости.
• Методы и принципы оценки кадровых рисков.
• Риски, возникающие в подсистеме управления персоналом организации.
• Риски на этапе начала работы сотрудника в организации.
• Риск создания негативного имиджа компании на этапе поиска кандидата из-за неграмотного содержания и формы объявления о вакантной должности и т. п.
• Риски при работе с персоналом (осуществление подготовки квалифицированных работников для своих же конкурентов).
• Риски при работе с персоналом на этапе увольнения сотрудника.
• Анализ факторов, влияющих на возникновение кадровых рисков.
• Методы управления кадровыми рисками: расчетно-аналитические методы, опирающиеся на итоги и аналитику кадрового аудита; вероятностные методы оценки, применяемые в условиях частичной неопределенности; статистические методы, использующие статистико-математический инструментарий; методы экспертной оценки, наиболее подходящие для ситуации полной неопределенности риска.
• Выгода от внедрения системы управления рисками в управлении персоналом.

Мошенничество

• Последствия экономических преступлений для компаний.
• Определение мошенничества.
• Российское и международное законодательство.
• Классификация видов мошенничества. Мотивы мошенничества.
• "Треугольник мошенничества". Типаж мошенника.
• Выявление случаев мошенничества. Предупреждение мошенничества на корпоративном уровне.
• Индикаторы мошенничества. Типовые схемы мошенничества.
• Коррупция (откаты, конфликт интересов). Проведение расследования.
• Управление процессом расследования мошенничества. Сбор доказательств.
• Взаимодействие с правоохранительными органами (привлечение к ответственности).
• IT средства в расследовании и обнаружении мошенничества.
• Интервью как элемент расследования мошенничества и основные методы его проведения.

Информационная безопасность компании

• Законодательство Российской Федерации в области защиты информации.
• Служба информационной безопасности (СИБ) в компании.
• Менеджмент информационной безопасности.
• Порядок проведения аудита информационной безопасности в компании.
• Основные направления защиты конфиденциальной информации.
• Системный подход к защите информации.
• Методика разработки политики информационной безопасности компании.

Ответственность за разглашение персональных данных

• Федеральный закон 152-ФЗ "О персональных данных", основные нормы закона, применяемые термины и определения. Трудовой кодекс Российской Федерации и иные нормативно-правовые акты Российской Федерации, регламентирующие вопросы персональных данных и их защиту.
• Международные конвенции по защите персональных данных физических лиц.
• Оператор персональных данных, его права и обязанности, порядок регистрации.
• Формирование правового режима ограничения доступа и защиты персональных данных, порядок получения, формирования и обработки персональных данных, уведомление об обработке (о намерении осуществлять обработку) персональных данных.
• Массивы биометрических персональных данных и требования к их защите.
• Виды ответственности за разглашение персональных данных, а также за ее незаконное получение.
• Необходимые и достаточные условия для ее наступления.

Комплаенс-система

• Объекты системы комплаенс-контроля.
• Нарушения принципов комплаенс-контроль в области регуляторных стандартов.
• Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие служебных злоупотреблений или коррупционных действий.
• Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие результате непрофессионализма и некомпетентности сотрудников.
• Комплаенс риски при возникновении угрозы бизнес-репутации, финансовой несостоятельности и др.