Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях: Семинар

Раздел 1. Основные понятия, связанные с коррупцией, и их квалификация в Российском и международном законодательстве.

• Положения ФЗ "О противодействии коррупции", являющиеся обязательными для выполнения организациями, независимо от формы собственности. Методические рекомендации по их выполнению;
• Основные положения международных актов по противодействию коррупции. Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнза-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения;
• Основные нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта.
• Нормативно-правовое регулирование в области профилактики и противодействия коррупции, требования к организациям, ответственность за непринятие мер по противодействию правонарушениям в этой сфере.
• Требования и реализация законодательства РФ по формированию и реализации антикоррупционной политики в организациях. Международный опыт по борьбе с коррупцией.

Раздел 2. Основные направления государственной политики в области противодействия коррупции.

• Национальная стратегия и национальный план противодействия коррупции, обзор изменений антикоррупционного законодательства.
• Реализация статьи 13.3 "Обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции" ФЗ от 25.12.2008 № 273 "О противодействии коррупции"
• Коррупционные индикаторы
• Перечень коррупционно-опасных функций
• Предотвращение, выявление и урегулирование конфликта интересов
• Обязанности должностных лиц, предусмотренные антикоррупционным законодательством

Раздел 3. Меры ответственности за совершение коррупционных правонарушений и непринятие мер по противодействию коррупции.

• Уголовная, административная, дисциплинарная и гражданско-правовая (деликатная) ответственность
• Ответственность юридических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
• Возможность привлечения сотрудника к ответственности за нарушение антикоррупционного законодательства

Раздел 4. Практические аспекты формирования и внедрения антикоррупционной политики в организациях

• Методические рекомендации по разработке внутренних документов, препятствующих коррупционной деятельности сотрудников. Санкции за нарушение этих документов.
• Разработка и внедрение внутренних документов, регулирующих проведение операций и деятельность сотрудников.
• Понятие "конфликт интересов" в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
• Методика анализа ситуации, попадающей под понятие "конфликт интересов". Применение мер дисциплинарного воздействия, включая увольнение, к участникам конфликта интересов.
• Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии по противодействию коррупции и урегулированию конфликта интересов. Организация обучения и информирования работников.
• Кодекс этики и корпоративного поведения в организации как составная часть антикоррупционной политики на предприятии. Этичность в действиях работника при выполнении должностных обязанностей, общении с клиентами и контрагентами, а также в межличностном общении в коллективе.
• Культура информационной безопасности как элемент этики и корпоративного поведения.
• Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков. Выявление и профилактика коррупционных рисков, связанных с человеческим фактором.
• Методики оценки бизнес-процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур. Примерный перечень антикоррупционных мер в организации.

Раздел 5. Требования стандарта ISO 37001:2016 "Системы менеджмента противодействия коррупции – Требования и рекомендации по применению"

• Термины и определения, контекст организации, лидерство.
  • Термины и определения.
  • Понимание организации и ее контекста, потребностей и ожиданий заинтересованных сторон
  • Определение области действия системы менеджмента противодействия коррупции
  • Система менеджмента противодействия коррупции
  • Оценка рисков, связанных с коррупцией
  • Лидерство и обязательства
  • Политика противодействия коррупции
  • Организационные функции, ответственность и полномочия
  • Служба обеспечения соблюдения антикоррупционных норм

• Планирование: действия по обработке рисков и возможностей, цели в области противодействия коррупции и планирование их достижения. Проведение оценки коррупционных рисков
  • Действия по обработке рисков и возможностей
  • Цели в области противодействия коррупции и планирование их достижения
  • Обеспечение: ресурсы, компетентность, осведомленность и обучение, коммуникации, документированная информация
  • Ресурсы
  • Компетентность сотрудников
  • Процедура трудоустройства
  • Осведомленность и обучение
  • Коммуникации
  • Документированная информация
  • Управление документированной информацией
• Функционирование. Внедрение антикоррупционных механизмов. Меры в финансовой и в нефинансовой сфере
  • Оперативное планирование и управление
  • Комплексная проверка
  • Меры в финансовой сфере
  • Меры в нефинансовой сфере
• Обязательства по противодействию коррупции. Подарки, представительские расходы, пожертвования
  • Внедрение антикоррупционных механизмов контролируемыми организациями и деловыми партнерами
  • Обязательства по противодействию коррупции
  • Подарки, представительские расходы, пожертвования и подобного рода выгоды
• Меры при несоответствующих механизмах противодействия коррупции. Информирование о подозрениях. Расследование и принятие мер в отношении коррупции
  • Меры при несоответствующих механизмах противодействия коррупции
  • Информирование о подозрениях
  • Расследование и принятие мер в отношении коррупции
• Оценка результатов деятельности, улучшение.
  • Мониторинг, измерение, анализ и оценка
  • Внутренний аудит
  • Анализ менеджмента
  • Анализ, проводимый высшим руководством
  • Анализ, проводимый управляющим органом
  • Анализ, проводимый службой обеспечения соответствия антикоррупционным нормам
  • Несоответствие и корректирующее действие
  • Постоянное улучшение