Раздел 1.
1. Обзор нормативных документов, устанавливающих требования к проведению внутренних аудитов;
2. Общие вопросы. Нормативная правовая база, устанавливающая требования к порядку проведения внутренних аудитов в органах по сертификации;
3. Обзор нормативных документов по управлению системой менеджмента органов по сертификации.
Раздел 2.
1. Основные принципы проведения аудита в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011-2021.
2. Внутренние аудиты как неотъемлемый инструмент контроля качества технологического процесса сертификационных услуг.
3. Обзор требований стандарта ГОСТ Р ИСО 19011-2021.
Раздел 3.
1. Номенклатура аудита: общие понятия, классификация аудитов, принципы аудита.
2. Определения и применение необходимых требований стандарта ГОСТ Р ИСО 19011-2021 к органам по сертификации;
3. Сравнительный анализ требований к аудиту стандартов ГОСТ Р ИСО 19011-2021 и ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065.
Раздел 4.
1. Подтверждение компетентности. Перечень необходимых внутренних документов, процедур, записей для прохождения процедур подтверждения компетентности;
2. Обзор требований ФЗ от 28.12.2013 г. № 412-ФЗ "Об аккредитации в национальной системе аккредитации";
3. Рассмотрение примеров внешних и внутренних аудитов (актов экспертиз, протоков несоответствий, мероприятий и т.п.).
Раздел 5.
1. Входные и выходные данные для анализа. Область аудита. Критерии аудита, метод оценивания аудиторов и их компетентность;
2. Определение документации органа по сертификации, подлежащей аудиту;
3. Определение процессов, подлежащих аудиту;
4. Рассмотрение и определение возможных вариантов выходных данных по результатам аудита;
5. Определение критериев аудита, документальное оформление;
6. Требования к компетентности внутренних аудиторов и их оценка.
Раздел 6.
1. Анализ документации, структура документации. Подготовка к аудиту: изучение документов;
2. Основные понятия. Разбор документации органа по сертификации, анализ, разработка.
Раздел 7.
1. Планирование работ и реализация требований к проведению внутреннего аудита;
2. Риск-ориентированный подход к планированию внутреннего аудита;
3. Разработка плана внутреннего аудита, распределения работ, подготовка документальной информации.
Раздел 8.
1. Компетентность лица (лиц), осуществляющего(их) управление программой аудита;
2. Рассмотрение требований к компетентности аудиторов, отбор аудиторов;
3. Определение критериев к компетентности аудиторов;
4. Оформление требований к аудиторам органа по сертификации.
Раздел 9.
1. Завершение аудита, заключение по результатам аудита, действия по результатам аудита, мониторинг;
2. Подготовка заключений по аудиту, заключительные совещания, оформление отчетов по аудиту;
3. Корректирующие действия. Улучшения. Анализ со стороны руководства;
4. Порядок завершения аудита, хранение документации по аудиту, выполнение последующих действий.
Раздел 10. Способы идентификации и оценки рисков и возможностей.
1. Общее определение рисков. Воздействие на риски;
2. Выявление и идентификация рисков;
3. Оценка рисков, мониторинг и отчетность;
4. Разработка документации по управлению рисками.
Практическое задание №1:
Разработка Плана внутреннего аудита ОС. Определение и разработка области аудита и критериев.
Практическое задание №2:
Составление программы внутренних аудитов, отчетной документации.
Практическое задание №3.
Идентификация возможных рисков. Оценка рисков, построение матриц, определение возможных мероприятий, разработка паспорта рисков и реестра.
Итоговый тест
В результате изучения курса слушатель должен знать:
-
требования нормативных документов к внутреннему аудиту органов по сертификации;
-
требования действующего законодательства Российской Федерации в сфере аудита;
-
требования к компетентности внутренних аудиторов органов по сертификации;
-
требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065 и ГОСТа Р ИСО 19011, выполнение которых позволит продемонстрировать компетентность и способность результативно управлять и проводить внутренние аудиты;
-
требования при планировании, осуществлении внутренних аудитов и результативности;
-
психологические основы поведения участников аудита;
-
требования и порядок применения риск-ориентированного подхода к внутреннему аудиту органов по сертификации.
Владеть навыками:
-
организации и управления внутренними аудитами, несоответствиями, мероприятиями и улучшениями по результатам внутренних проверок;
-
подбора аудиторской группы, определения необходимой компетентности внутренних аудиторов;
-
разработки и актуализации программ и планов внутренних аудитов лаборатории (центра) в соответствии с нормативными требованиями;
-
анализа соответствия органа по сертификации (центра) установленным требованиям;
-
организации лабораторной деятельности в соответствии с требованиями законодательства и стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065.
