У вас уже есть заявка на текущий период.
Если вы хотите, чтобы данная программа участвовала в розыгрыше гранта в этом месяце, необходимо добавить ее в папку "Интересные мероприятия".
Или создайте заявку на другой период.
Информационно-аналитическая работа службы экономической безопасности во внутренней среде. Контроль сделок, бизнес-процессов и подозрительных операций: Повышение квалификации
06.09.2023 - 08.09.2023 Уточните расписание у организатора. Возможно он не успел обновить расписание.
Форма обучения:
Очная/дневная
Вид мероприятия:
Повышение квалификации
Тип мероприятия:
Открытые
Целевая аудитория
Для руководителей, директоров по безопасности, заместителей директора по безопасности, руководителей комплаенс, руководителей подразделений службы внутреннего контроля и внутреннего аудита, специалистов по безопасности, специалистов по экономической безопасности, внутренних аудиторов, юристов.
Преподаватель
Комаров Вадим Николаевич, эксперт по корпоративной безопасности. Один из ведущих экспертов в России и СНГ по экономической, кадровой, психологической, информационной безопасности предприятий. В настоящее время является советником по безопасности ГК "Невада", ГК "РобоФинанс", ОАО "ВРХ", ТОО "Тоймаркет". Более четырех лет работает на рынке консалтинга в сфере обеспечения безопасности. Является квалифицированным экспертом по системам безопасности предприятий.
Анонс программы
На курсе слушателям будут предоставлены практические методы и технологии, а также даны индивидуальные рекомендации по снижению рисков фрода и коррупции в ходе инициирования, заключения и исполнения договоров контрагентами и подрядчиками.
Описание программы
День 1.
Сбор сведений в целях анализа подозрительных операций и проведение ревизионных мероприятий. Организация взаимодействия СЭБ с подразделениями внутреннего контроля.
Организация контрольно-ревизионных мероприятий в Компании и действий СЭБ по контролю коррупционных рисков согласно требованиям законодательства.
Распределение ответственности за контроли различного вида между структурными подразделениями предприятия.
Задачи, полномочия, основной функционал подразделений безопасности, внутреннего контроля и аудита, ревизионного отдела и подразделения комплаенс по контролю рисков в договорной работе.
Внедрение эффективного внутреннего контроля над договорной работой (закупки и продажи) на предприятии.
Компоненты модели и "магический куб" COSO в целях обеспечения эффективности системы управления рисками в договорной работе.
Особенности проведения ...
Подробнее о программе
День 1.
Сбор сведений в целях анализа подозрительных операций и проведение ревизионных мероприятий. Организация взаимодействия СЭБ с подразделениями внутреннего контроля.
Организация контрольно-ревизионных мероприятий в Компании и действий СЭБ по контролю коррупционных рисков согласно требованиям законодательства.
Распределение ответственности за контроли различного вида между структурными подразделениями предприятия.
Задачи, полномочия, основной функционал подразделений безопасности, внутреннего контроля и аудита, ревизионного отдела и подразделения комплаенс по контролю рисков в договорной работе.
Внедрение эффективного внутреннего контроля над договорной работой (закупки и продажи) на предприятии.
Компоненты модели и "магический куб" COSO в целях обеспечения эффективности системы управления рисками в договорной работе.
Особенности проведения информационно-аналитической работы со стороны СЭБ при цифровой трансформации бизнес процессов предприятия.
Программирование, автоматизация и информатизация процедур безопасности, внутреннего контроля и ревизионных мероприятий.
Предварительный сбор статистики и анализ информации со стороны СЭБ по исполнению договоров и инициирование внеплановых ревизионных и инвентаризационных мероприятий.
Система внутренних проверок (Internal Investigation) и финансовых расследований по методу Forensic accounting (форензик).
Оценка и анализ возможности возникновения конфликта интересов (аффилированности) в ходе проверок надежности потенциальных контрагентов со стороны СЭБ.
Анализ экономической целесообразности сделок и обоснованности стоимости договоров (дополнительных соглашений, спецификаций и т.д.) и нахождение "ненужных" договоров и устаревших технических решений.
Оценка эффективности бизнес-процессов и операций, связанных с договорной работой (составление тех. задания, инициирование закупок, выделение бюджета, проведение конкурса).
Проверка закупочных процедур и достоверности сведений о конкурентной среде и коммерческих предложениях участников конкурса (тендера) с целью установления фактов недобросовестной конкуренции, дискриминационных условий, лоббирования интересов третьих лиц.
Вычисление признаков аффилированности и сговора в закупках и продажах.
Организация контроля выполнения локальных правовых актов предприятия по процедурам договорной работы (закупки и продажи) с позиции анти-фрод и анти-коррупция.
Требования нормативных правовых актов, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях.
Понятие "надлежащая осмотрительность", а также "экономическая целесообразность сделки" согласно требованиям ФНС.
День 2.
Анализ договорной и бухгалтерской документации со стороны аналитика СЭБ (ревизора КРО), в целях выявления коррупции и мошенничества. Организация контрольных процедур в целях выявления злоупотреблений.
Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов.
Информационно-аналитическая работа по выявлению фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации, в т.ч. на длительные сроки.
Инициирование и организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами, подрядными и субподрядными организациями.
Анализ качества и своевременности выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей.
Обоснованное инициирование выборочных инвентаризаций для оценки фактического состояния и наличия активов и ТМЦ участвующих в гражданском обороте.
Среднесрочное планирование инвентаризаций и ревизий и система оперативных выборочных внеплановых проверок.
Организация процедур проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии.
Внедрение процедур по проведению натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производстве.
Информационно-аналитическая работа СЭБ при анализе бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов.
Вычисление мошеннических и иных противоправных действий должностных лиц Компании.
Выявление мнимых (притворных) сделок по сговору должностных лиц и контрагентов.
Процедуры взаимоотношений с контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества, коррупции и конфликта интересов.
Особенности в проведении информационно-аналитической работы и контрольно-ревизионных мероприятий аналитиком СЭБ (ревизором КРО) в условиях экономического кризиса и санкционного давления.
Организация контроля по выполнению условий договоров в части соблюдения принципов конфиденциальности и охраны интеллектуальной собственности Компании.
День 3.
Аналитика при реализации антикоррупционной программы в Компании. Права, полномочия и функции подразделения СЭБ, направленные на избегание различных конфликтов интересов.
Преступления против собственности согласно законодательству.
Виды корпоративного коррупционных проявлений и мошеннических действий должностных лиц Компании.
Понятие "треугольник мошенничества" и сценарии коррупционных проявлений со стороны сотрудников, занимающих различные должности.
Признаки и "сигналы" наличия коррупции и внутрикорпоративного мошенничества в подразделениях, осуществляющих взаимодействие с внешней средой.
Информационно-аналитическая работа СЭБ по снижению рисков корпоративного мошенничества и коррупционных проявлений в бизнес-процессах предприятия.
Управление рисками безопасности и сотрудничество СЭБ с подразделением HR и комплаенс.
Внутренние контрольные мероприятия по предупреждению коррупционных проявлений и избегания "конфликта интересов".
Организация борьбы с "откатами" и кадровые проверки их "получателей".
Юридические и психологические приемы, применяемые к сотрудникам Компании, в целях повышения лояльности работников к работодателю.
Формализация внутренних бизнес-процессов и операций, описывающих процедуры участия персонала в договорной работе.
Показатели эффективности деятельности СЭБ по управлению рисками экономической безопасности предприятия и по проведению информационно-аналитической работы.
Разработка правил, методов и алгоритмов внутрикорпоративных расследований при выявлении нарушениях различного вида.
Процессуальные действия сотрудников СЭБ, направленные на сбор легитимных доказательств мошенничества в т.ч. форензик (Forensic).
Правила оформления доказательной базы и всех результатов внутрикорпоративных расследований.
Основные принципы организации эффективного сотрудничества руководителей линейных подразделений с менеджерами СЭБ и аналитиком безопасности.
Кейсы и задания:
"Сбор информации и аналитика по рискам мошенничества и коррупции в договорной работе".
"Действия КРО и СЭБ по предотвращению мошенничества в договорной работе".
"Разработка программы по предотвращению мошенничества и коррупции".
"Выявление злоупотреблений при операциях в БП "Закупки" и БП "Продажи".
"Применение расчетно-аналитических методов для доказательства фактов мошенничества".
"Выявление и реагирование на инциденты, связанными с необоснованными затратами Компании".
"Алгоритм проведения внутреннего служебного расследования".
В результате обучения на курсе слушатели:
Узнают, как на ранних стадиях можно узнать об аффилированности вашего менеджмента с контрагентами и конкурентами.
Смогут повысить эффективность информационно-аналитической работы менеджеров СЭБ во внутренней среде компании.
Ознакомятся с требованиями к проведению расследований инцидентов мошенничества и злоупотреблений с использованием метода Forensic accounting (форензик).
Смогут организовать аналитическую работу по выявлению фрода в бизнес-процессах "закупки", "продажи", "производство", "работа с подрядными организациями".
Получат рекомендации по снижению рисков в договорной работе при осуществлении закупок или продаж ТМЦ или услуг.
Научатся эффективному планированию деятельности и проведению конкретных действий по выявлению коррупционных проявлений в договорной работе.
Условия участия:
В стоимость обучения входит: Методический материал, кофе-паузы.
Документ по окончании обучения: Удостоверение о повышении квалификации в объеме 24 часов (в соответствии с лицензией на право ведения образовательной деятельности, выданной Департаментом образования и науки города Москвы).