Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Новое в лицензионных требованиях и условиях: Семинар

9.30 – 10.00 – Регистрация.

10.00 – 11.30

Тема 1.

Правовое регулирование в области лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Административный регламент по исполнению федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг: выдача лицензий, переоформление бланков лицензий, выдача дубликата бланка лицензии, аннулирование, приостановление и возобновление действия лицензии, выдача выписки из реестра лицензий. Документы, представляемые в ФСФР России, порядок и сроки рассмотрения документов и принятия решения ФСФР России, размер и порядок оплаты государственной пошлины и т.д.

11.30 – 11.45 – Перерыв

11.45 – 13.15

Тема 2.

Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Обзор лицензионных требований и условий согласно «Положению о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (приказ ФСФР России от 20.07.2010 года №10-49/пз-н). Сравнительный анализ с ранее существовавшими требованиями. Обеспечение лицензионных требований: · к размеру собственных средств (включая порядок расчета); · к штатной структуре и структуре органов управления; · квалификационные к работникам профессионального участника (на основе Положения о специалистах финансового рынка); · к предоставлению установленной нормативными правовыми актами информации и отчетности (обзор документов, в которых определены требования к отчетности и раскрытию информации); · к наличию внутренних документов, регулирующих профессиональную деятельность профессионального участника РЦБ (состав обязательных внутренних документов, требования к их содержанию и согласованию с ФСФР России при наличии таковых); · иные требования, связанные с исполнением законодательства в области рынка ценных бумаг.

Перерыв 13.15 – 14.00

14.00 – 16.30

Тема 3.

Порядок контроля и надзора. Обеспечение возможности лицензирующим органом проведения надзорных полномочий. Документы, регламентирующие порядок проведения проверок, права и обязанности лицензирующего органа и лицензиата. Наиболее часто встречающиеся нарушения. Тема 5. Ответственность за нарушение лицензионных требований и условий Виды ответственности за нарушения требований законодательства в области деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Приостановление и возобновление действия лицензии, аннулирование лицензии. Меры ответственности, предусмотренные КоАП РФ.