Правовой аудит. Стратегии проведения Legal Due Diligence: Семинар

1. Определения цели, сроков, места и объектов проведения Legal Due Diligence. Методология, инструментальные средства проведения аудита. Риски необнаружения, способы минимизации рисков. Рабочие документы, необходимые для проведения аудита.
2. Проверка соответствия учредительных документов и законности схемы управления компанией.

• Проверка законности создания компании: анализ учредительных и регистрационных документов.
• Проверка прав собственника на владение акциями и долями компании (в т. ч. дочерних компаний).
• Корпоративное управление в компании: полномочия членов органов управления компании. Экспертиза истории легитимности принятых решений.
• Доверенности, выданные компанией.

3. Проверка прав на объекты движимого и недвижимого имущества компании.

• Организация процедуры due diligence объектов движимого и недвижимого имущества.
• Квалификация объекта проверки как движимого или недвижимого.
• Виды рисков, связанных с объектами недвижимости и объектами движимого имущества.
• Обстоятельства, подлежащие определению для оценки рисков: титул на имущество и законность его приобретения; обременения; технические характеристики недвижимости; инфраструктура недвижимости; соблюдение градостроительных норм; возможные права третьих лиц (в том числе по инвестиционным договорам, договорам подряда, договорам аренды).
• Способы выявления рисков: экспертиза правоустанавливающих и иных документов на недвижимость, недокументальные способы.
• Оценка выявленных рисков. Способы снижения рисков.

4. Проверка договоров компании.

• Проверка заключения и исполнения договоров.
• Разбор возможных рисков, связанных с признанием сделки недействительной.
• Анализ возникновения дебиторской и кредиторской задолженности.
• Правовой аудит типовых договоров на реализацию товаров / работ / услуг, договоры на закупку товаров/работ/услуг, авторские и лицензионные договоры, договоры коммерческой концессии, договоры совместной деятельности, договоры страхования.
• Юридическая экспертиза финансовых соглашений (кредитные договоры, займы, банковские гарантии, поручительства, договоры лизинга).

5. Анализ состояния документов по судебным и административным спорам.

• Иски, возбужденные против предприятия и по инициативе предприятия.
• Судебные документы и документы, относящиеся к процедуре банкротства.
• Заявления (или другие документы) от третьих лиц и государственных органов, уведомляющие о невыполнении компанией обязательств.

6. Проверка соблюдения регуляторных требований.

• Соблюдение требований законодательства при осуществлении отдельных видов деятельности.
• Соблюдение природоохранного законодательства.

7. Особенности оформления результатов Legal Due Diligence и подготовка финального отчета. Структура и содержание отчета. Виды отчетов. Предложения и рекомендации по итогам правового аудита.

Для участников мероприятия:

• обучение по программе с выдачей Удостоверения;
• комплект информационно-справочных материалов;
• экскурсионная программа;
• ежедневные обеды и кофе-брейки.

Всем слушателям выдается Удостоверение о повышении квалификации в объеме 32 часов (лицензия № 0327 от 25.01.2013).

Для оформления Удостоверения необходимо предоставить:

• копию паспорта;
• копию диплома о высшем или среднем профессиональном образовании (в случае получения диплома не в РФ, просим уточнить необходимость процедуры признания иностранного диплома в РФ по контактным телефонам или электронной почте);
• копию документа, подтверждающего изменение фамилии (если менялась).