Конференция: Финановый мониторинг и комплаенс - контроль в банках

Сессия 1 "Законодательное регулирование и развитие системы ПОД/ФТ в банковском секторе: мировая практика, проблемы и перспективы"

• Международные документы и меры по борьбе с отмыванием денег. Рекомендации FATF.
• Соблюдение требований в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в условиях меняющихся рисков и нормативно-правовой среды.
• Соблюдение FATCA: внедрение в банках процедур работы по FATCA, преимущества и риски.
• Практика, контроль и надзор кредитных организаций в области ПОД/ФТ.
• Как обеспечить эффективное взаимодействие финансовых институтов и своевременный обмен информацией при противодействии финансовым преступлениям?
• Ответственность за неисполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Сессия 2 "Постороение эффективной системы финансового мониторинга в банках"

• Роль и задачи высшего руководства коммерческого банка в системе ПОД/ФТ.
• Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.
• Реализация системы финансового мониторинга для многофилиального банка. Поиск оптимальных решений.
• Финансовый мониторинг в банке: организация внутреннего контроля, оценка и управление риском вовлечения в процессы легализации.
• Применение риск ориентированного подхода в работе служб финансового мониторинга коммерческого банка.
• Как правильно банку расставить акценты в разработке внутренних нормативных документов и избежать применения санкций со стороны органов регулирования и надзора?
• Современные технологии для автоматизации финансового мониторинга в банках.

Сессия 3 "Комплаенс в кредитных организациях: как реализовать на практике?"

• Стандарты по комплаенс-менеджменту. Европейский опыт внедрения наилучших практик комплаенса на уровне кредитных организаций.
• Организация функции комплаенс в кредитных организациях – задачи и ожидаемые результаты.
• Роль комплаенса при построении эффективной системы внутреннего контроля в банке.
• Организация взаимодействия службы комплаенс со структурными подразделениями банка.
• Практические рекомендации по выявлению мошеннических схем в рамках ПОД/ФТ.
•  мСоблюдение режима международных санкций и ограничений: методы и процедуры контроля.
• Аудит комплаенс-системы в банках.
• Автоматизация комлаенс-процедур и решение сопутствующих сложностей.
• Как повысить эффективность работы подразделений комплаенс с помощью применения современных программных средств и решений?

Сессия 4 "Особенности управления банковскими рисками, связанными с ПОД/ФТ"

• Инструменты внедрения процедур управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в современном банке: практические аспекты  и особенности реализации.
• Реализация принципа «знай своего клиента» – одно из основных условий управления рисками, связанными с ПОД/ФТ.
• Инновационный подход к управлению рисками, связанными с ПОД/ФТ: эффективность он-лайн мониторинга и превентивных мер.