Содержание мероприятия:
1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.
1.1. Понятие комплаенс рисков.
1.2. Объекты комплаенс-контроля
1.3. Рекомендации Базельского Комитета
1.4. Нормативные документы Банка России и ФСФР
2. Опыт организации Комплаенс функции.
2.1. Структура системы контроля.
2.2. Направления комплаенс-контроля
2.3. Взаимодействие со структурными подразделениями
2.4. Комплаенс vs Аудит
3. Особенности контроля на финансовых рынках
3.1. Список наблюдения и список ограничения
3.2. Рыночные злоупотребления
3.3. Управление конфликтом интересов
3.4. Политика «Китайских стен»
3.5. Рассмотрение жалоб клиентов
4. Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР
4.1. Понятие инсайдерской информации и манипулирование рынком
4.2. Перечень инсайдерской информации
4.3. Списки инсайдеров
4.4. Ограничения на действия с инсайдерской информацией
4.5. Критерии манипулирования рынком
4.6. Обязанности инсайдера по направлению уведомлений о совершаемых операциях
4.7. Обязанности контролера ПНИИИ/МР в свете Приказа ФСФР от 24.05.2012 № 12-32/пз-н NEW
4.8. Проект изменений в приказ ФСФР № 11-3/пз-н NEW
5. Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ
5.1. Организационная структура. Отличие Положения ЦБР № 375-П от Приказа ФСФР № 12-32/пз-н NEW
5.2. Правила, программы и процедуры внутреннего
5.3. Принцип ЗСК основанный на оценке риска
5.4. Принцип ЗСС 5.5. Обучение кадров
6. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.
