2. Идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей:
- требования законодательства к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей;
- особенности идентификации физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц (не кредитных организаций);
- особенности установления и идентификации выгодоприобретателей;
- особенности идентификации и изучения кредитных организаций при установлении и поддержании с ними договорных отношений.
3. Изучение клиентов, оценка риска легализации доходов, полученных преступным путем:
- понятие изучение клиентов (кого и как нужно изучать);
- проверка информации о клиенте;
- практика фиксирования информации о клиентах (ведение анкет (досье) клиентов и выгодоприобретателей);
- управление рисками, связанными с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма. Методология анализа и оценки рисков.
4. Анкета (досье) клиента:
- требования Банка России к анкете клиента;
- модели анкеты клиента;
- организация работы с анкетой (досье) клиента;
- проблемы и типичные ошибки, возникающие в процессе ведения анкеты клиента.
5. Организация изучения и мониторинга клиентской базы в целях выявления признаков повышенного риска легализации преступных доходов или финансирования терроризма.
