Внутренний контроль организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг. Целевой инструктаж / повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ: Вебинар

1. Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
2. Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3. Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, вступаюшие в силу и планируемые.
4. Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России.
5. Комплаенс контроль в работе участников рынка.
6. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
7. Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
8. Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской ...

Pоссия, г. Москва, 2-ой Кожевнический пер., д. 12