Целевой инструктаж и повышение уровня знаний по ПОД/ФТ: Вебинар

I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

• Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
• Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

• Виды и порядок проведения проверок ФСФР России;
• Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
• Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

 III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

• Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
• Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
• Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
• Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

• Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;

• Права и обязанности специального должностного лица;
• Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

VI. Новации в нормативном правовом регулировании в сфере ПОД/ФТ.