09.45 – 10.00 Регистрация участников
10.00 – 13.00
Понятие, сущность, цели и основные принципы внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг
Место и роль бэк-офиса в компаниях, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
Требования ФСФР России к внутреннему учету сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг
13.00 – 14.00 Перерыв
14.00 – 16.00
Объекты внутреннего учета
Внутренние нормативные документы
Требования к Правилам ведения внутреннего учета сделок профессионального участника
Система первичного учета
Документы внутреннего учета. Регистры учета сделок и операций
Система учета движения денежных средств
Регистры учета движения денежных средств. Счета внутреннего учета денежных средств
(2-й день)
«Порядок ведения внутреннего учета»
10.00 – 11.30
Автоматизация учета операций с ценными бумагами брокерами, дилерами и доверительными управляющими
11.30 – 13.00
Система учета движения ценных бумаг и инструментов срочного рынка
Регистры учета движения ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов
Счета внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов
Внутренняя учетная политика
Способы ведения внутреннего учета движения активов: с использованием и без использования двойной записи
Отчетность перед клиентами
Внутренняя отчетность профессиональных участников
13.00 – 13.30 Перерыв
13.30 – 15.45
Некоторые виды срочных сделок
Сделки РЕПО
